债券上市协议书

【债券上市协议书 第一篇】

债券上市协议书是一份重要的法律文件，用于规定债券的发行和上市过程中的各项条款及条件。本文以债券上市协议书为中心，就其内容、要求和意义等方面进行介绍。

债券上市协议书是指在债券发行过程中，发行人和交易所之间就债券的发行、上市以及交易等方面的事项所达成的书面协议。它包括很多方面的内容，包括债券的类型、发行数量、币种、发行价格、债券的偿付方式、还本付息计划等。此外还会涉及到发行人承诺的事项，如披露财务信息的要求、行使债券持有利的程序等等。

债券上市协议书的要求非常严格，其编制需要遵守相关法律法规和机构的规定。首先，协议书中的各项条款必须符合国家法律法规的要求，同时还要满足机构的审批要求，确保债券的发行和上市过程合法合规。其次，协议书的编制需要精确无误地描述债券的相关信息，确保信息的真实性和准确性，以便投资者根据协议书所载明的信息进行投资决策。最后，协议书还要明确债券的发行和上市过程中各方的权利和义务，以确保各方的利益得到保障。

债券上市协议书的意义在于为债券的发行和上市提供了明确的法律依据和操作指导。首先，协议书明确了债券的各项条款和条件，为投资者提供了有关债券的详细信息，以便投资者进行理性投资。其次，协议书确保了发行人和交易所之间的合作关系和权益保护，为债券的顺利发行和上市提供了保障。另外，协议书还能提高债券市场的透明度和规范性，增强投资者对债券市场的信心，促进债券市场的发展和繁荣。

总之，债券上市协议书是债券发行和上市过程中不可或缺的一份文件，它规定了债券的发行和上市的各项条款和条件。具备严格的要求和重要的意义。只有在遵守相关法律法规和机构规定的前提下，债券上市协议书才能发挥其保护债券发行方和投资者利益的作用，促进债券市场的健康发展。

【债券上市协议书 第二篇】

甲方：

法定代表人：

住所：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

住所：

联系电话：

鉴于乙方申请其发行的债券在甲方上市，根据国家有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条 甲方依据有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。

本协议中上市债券的`基本情况如下：

债券名称：

简称：

代码：

信用评级：

担保人（如有）：

债券面额：

期限：

利率：

发行价格：

发行总量：

交易平台：

募集资金数额：

主管机关批准文号：

第二条 乙方承诺按照债券有关募集文件的规定，按时还本付息。

第三条 甲方依照有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方发行上市的债券实施，乙方同意接受甲方的。

第四条 乙方及其董事、监事和高级管理人员等承诺并保证严格遵守有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所债券上市规则》及甲方其他相关规定。

第五条 乙方向甲方缴纳的上市费用及其标准，按照甲方的有关规定执行。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。乙方应当按照调整后的收费标准交纳上市费用，双方不再另行签订协议。

第六条 乙方应当于上市前五个交易日内在指定媒体上披露上市书和甲方要求的其他文件。

第七条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其他报告为临时报告。

第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第九条 甲方根据有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所债券上市规则》及甲方其他相关规定对乙方披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。

第十条 乙方应当及时将债券评级机构对债券信用等级的评定情况以及债券信用跟踪评级的变动情况报告甲方。

第十一条 乙方应当聘请董事会秘书或者相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或者专职人员发生变更时，乙方应当及时通知甲方。

第十二条 本协议未尽事宜，依照有关法律、xx法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所债券上市规则》及甲方其他相关规定处理。

第十三条 本协议的执行与解释适用中华人法律。

第十四条 与本协议有关或者因本执行协议所发生的一切争议及，甲乙双方应当首先通过友好协商解决；若自争议发生日之后的三十日内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均有法律约束力。

第十五条 本协议自签字盖章之日起生效。双方可以以书面方式对本协议作出修改或者补充，经双方签字盖章有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条 本协议文本一式四份，双方各执二份。

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：（或授权代表）

乙方：

法定代表人：（或授权代表）

年 月 日

【债券上市协议书 第三篇】

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条：本协议中上市企业债券的基本情况如下

债券名称：___________________________;

代码：___________________________;

债券面额：_______________________;

期限：___________________________;

利率：___________________________;

发行价格：_______________________;

实际发行总量：___________________________;

已募集资金数额：_________________________;

主管机关批准文号：_______________________。

第二条：本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。

第三条：甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常。

第四条：乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。

第五条：乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。上市书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。证券交易所对本债券上市申请及有关事项的，并不构成对本债券信用的保证。

第六条：乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第七条：乙方对于债券评估机构对债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。

第八条：乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。

第九条：甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式，对其内容不承担责任。

第十条：乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。

第十一条：乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01%缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的'第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。

第十二条：甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。

第十三条：乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。

第十四条：甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。

第十五条：乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施

1.警告;

2.征收五万元以下惩罚性违约金;

3.责令限期改正;

4.停牌或除牌;

5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。

第十六条：国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。

第十七条：本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。

第十八条：本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。

第十九条：本协议自签字盖章之日起生效。

第二十条：本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________

法定代表人(签字)：_______

_________年________月____日

乙方(公章)：_____________

法定代表人(签字)：_______

_________年________月____日

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